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17.6亿“天价”罚单!新三板曝股票操纵大案 国海证券等资管计划沦为操纵工
Jacqueline季 发表于:2020-1-11 04:44:22 复制链接 看图 发表新帖
阅读数:354
17.6亿“天价”罚单!新三板曝股票操纵大案 国海证券等资管计划沦为操纵工_Jacqueline季于2020-01-11 04:44:22发布在理财客_互联网理财小白首选之站|http://www.licaiker.com/thread-43256-1-1.html 中原时报(chinatimes.net.cn)记者帅可聪 陈锋 北京报道
一纸高达17.6亿元的罚单,揭开了一桩新三板股票使用大案,券商、基金私募等机构管理的资管操持或投资基金被使用,沦为使用工具。
1月7日,证监会披露行政处罚决定书,广西明利创新实业股份有限公司(下称“明利股份”)现实控制人、广西明利团体有限公司(下称“明利团体”)董事长林军等人因使用明利股份被罚没合计约17.6亿元。
《中原时报》记者留意到,林军等人控制使用了32个账户进利用用,此中包罗华茂资源华通1号证券投资基金、西域妥当新三板2号证券投资基金、中科沃土优选1号资产管理操持、国海明利股份1号聚集资产管理操持等4个账户(下称“资管操持证券账户”)。
记者查询中国证券投资基金业协会相识到,上述资管操持或证券投资基金分别由河北华茂资产管理有限公司(下称“华茂资管”)、广东西域投资管理有限公司(下称“西域投资”)、中科沃土基金、国海证券等金融机构管理。
证监会称,4个资管操持证券账户系由林军教唆建立,限定以明利股份为单一的投资方向并全额建仓,且由林军提供补仓资金
1月8日至10日,《中原时报》记者辗转接洽到上述4家机构工作职员,国海证券、中科沃土基金、华茂资管均未予正面回应。西域投资一位不肯透露姓名的负责人称,公司管理的基金账户并没有被林军使用,涉案基金有十几位投资人,只是观察时发现此中两人是他(林军)那里安排的。她表现,证监会的相干表述,或因以为这是林军吸引资金买他股票的一个本事。
天价罚单曝光使用大案
明利股份使用案是新三板市场有史以来稀有的大案之一。使用者皆是明利股份“自家人”,包罗明利股份的实控人林军、董事何忠华、监事陈志强。
据行政处罚书披露,林军构造、教唆何忠华、陈志强控制32个账户构成的账户组,会合资金上风、持股上风,接纳多种本事使用“明利股份”。
对明利股份使用生意业务的第一笔出现在2015年4月24日。至2016年12月23日停牌,共有255个生意业务日。账户组一连大量生意业务明利股份,导致市场成交均价受账户组生意业务明利股份成交接价的影响巨大。在使用期间,当日账户组生意业务明利股份成交均价与市场成交均价无毛病的达59个生意业务日,占全部生意业务日的23.14%;毛病在0.5%以下的达226个生意业务日,占全部生意业务日的88.63%。
别的,林军等人还在本身现实控制的证券账户之间生意业务的方式,影响了明利股份股票生意业务量,造成明利股份生意业务生动的假象,成交量、成交额在新三板中均排名天下第四,吸引大量投资者、做市商踊跃跟进购买“明利股份”股票,维持了股票代价,以实现减持股票赢利的目的。
据披露,林军等人控制的账户组净减持股数约7329万股,剔除账户组买入股票金额及净减持股票本钱,账户组共赢利约2.93亿元。
证监会表现,林军作为明利股份的现实控制人,是上述违法运动的构造者、决定者和重要实行者;何忠华、陈志强详细负责控制账户组的相干生意业务,是上述违法运动的重要实行者。林军系重要责任职员,何忠华、陈志强系其他直接责任职员。
根据当事人违法运动的毕竟、性子、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定充公林军、何忠华、陈志强违法所得约2.93亿元,并处以14.67亿元罚款,此中对林军处以约14.64亿元罚款,对何忠华、陈志强分别处以150万元罚款。
资管操持沦为使用工具
《中原时报》记者留意到,在这起使用案中,林军等人控制使用的32个账户包罗7个公司法人证券账户、21个天然人证券账户,以及华茂资源华通1号证券投资基金、西域妥当新三板2号证券投资基金、中科沃土新三板优选1号资产管理操持、国海明利股份1号聚集资产管理操持等4个账户。
据中国证券投资基金业协会存案资料表现,华茂资源华通1号证券投资基金的管理人为华茂资管,托管人为海通证券,现在运作状态表现为正在运作。西域妥当新三板2号证券投资基金的管理人为西域投资,现在运作状态表现为正常整理。中科沃土优选1号资产管理操持的管理人为中科沃土基金,托管人为广发证券,建立时投资者数量仅2人。国海明利股份1号聚集资产管理操持的管理人为国海证券,托管人为工商银行,现在运作状态表现为已克制。
证监会在行政处罚书中表现,4个资管操持证券账户系由林军教唆建立,限定以明利股份为单一的投资方向并全额建仓,且由林军提供补仓资金。林军通过追加劣后资金的方式包管资管操持证券账户一连买入明利股份股票。
1月9日,记者多次接洽到国海证券证券事件代表李素兰在内的工作职员,但未能得到正面复兴。中科沃土基金客服确认已收到记者1月9日发送的采访邮件,并称将转交相干负责人,但克制发稿未予复兴。
华贸资管的一名工作职员表现对相干事项不清晰,记者盼望进一步采访公司相干负责人被以“不方便”为由拒绝。记者留意到,2019年3月,华茂资管因未按时推行收效法律文书确定的使命,被石家庄中级人民法院下发限定斲丧令,公司及公司法定代表人丁天明被限定实行高斲丧运动。
西域投资一位不肯透露姓名的负责人继承《中原时报》记者采访时表现,公司的基金并没有被林军使用,都是本身下单生意业务。据她先容,涉案基金规模2000多万,有十几位投资人,但证监会观察的时间发现基金的投资人内里有两个与林军有关联。
西域投资该负责人称,证监会到西域投资观察时,西域投资曾提供全部的基金资料,观察结果是西域投资没有题目。她反问,“如果一个私募基金公司的生意业务不是我们本身掌管的,是别人掌管的,我岂非不要被处分吗,我如果没有被处分,分析这种情况是不存在的。”该负责人以为,证监会在行政处罚决定书中的表述,或因以为这是林军吸引资金去买他股票的一个本事。
编辑:高艳云 主编:陈锋

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pfjzd 发表于 2020-1-11 04:44:45 | 阅读全部
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